ComplianceGroup在投行中具体是做什么的?

文章发布时间:2015/7/4 1:44:23



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从业人员对compliance的前景相当看好,但是我一直都不甚清楚这个office的职能,甚至找不到一个合适的中文译名

网友回答:


ComplianceGroup在投行中具体是做什么的?最近好多专业问题不知道怎么答,这个总算能添点砖,啊哈哈
中文对应的是合规部,基本上所有职位,甫一进公司,就要做一个compliance training,强制性的,不做不行,有的还会在training完来一个compliance test……还有季度的考核。说实话大家虽然也理解,但对compliance还是觉得挺烦的,既是额外的工作又挺无趣,所以我发现compliance的人都超级nice……
compliance的内容主要就是关于code of conduct,哪些能做哪些不能做哪些需要合规批准以后才能做,比如说公司的知识资产(IP)不能带出公司,相关利益需要定期申报,客户信息对外保密等等。compliance training以外,在日常的工作中也要一直监测有没有违规的情况发生,比如说查往来的邮件,block敏感的站点什么的,IT负责执行,但权限在compliance。


答友:一般翻译成合规部,平时的任务就是检查同事们的业务行为是否合乎家规、国法和道德(自律)准则。在我看来国内的投行这种部门就是弼马温。。。 国外的不清楚,但是有部电影叫Boiler Room可以看一下,里面有个傻子在屋里不停的收拾资料,那就是compliance。主角问起他能干什么,头头回答:"forget him, fuck the compliance" 可以看出,不管国内外,合规人员基本就是这个地位,姥姥不疼舅舅不爱。


答友:谢邀。结合自己经验谈点看法,投行(包括ipo、非公开和并购)的Compliance我觉得包括内核和合规两个方面。内核是证监会法定的程序,每个公司都有投行的内核会(一般都是由公司内外的资深人士参加),而常设机构就是内核部门的工作人员,为参加内核会的内核委员提供预审意见。在公司出具申报材料之前必须要通过内核会这个程序,在保荐工作报告中也要对公司内核情况继续描述。现在随着新股改革的推进,内核的重要性逐渐凸显,在防控项目风险,特别是对拟发行认财务的真实性、持续盈利能力等方面关注很高。合规跟内核的工作有些类似,主要关注公司与外部合同的签订等方面的法律风险。


答友:谢又邀我这新手答,望不误导
合规就是胳膊肘子往外拐的部门,挑自己人的毛病,还要从自己人赚的钱里分成。又不如风控强势,所以感觉稍憋屈。compliance国内投行貌似不是很吃香。国外的不清楚。。。


答友:中文翻译过来就是合规部,就是检查其他部门是否符合流程的。权利相当大,好比东厂,谁见谁怕。


《乡愁》实录 王君 和学生一起学习《乡愁》,他们的发现和质疑不断制造着新的教学契机。这促使我不断变幻对话方式,导引学生通过反复揣摩语言以体会诗歌内涵的情味。课后反思,这堂课运用对比的方式"咀嚼"诗文,还真让教学多了一些语文味儿。    一、"新"与"旧"    生:一定要选"邮票"这个意象吗?  师:你想换作什么呢?  生:可不可以把"乡愁是一枚小小

《乡愁》实录 王君 和学生一起学习《乡愁》,他们的发现和质疑不断制造着新的教学契机。这促使我不断变幻对话方式,导引学生通过反复揣摩语言以体会诗歌内涵的情味。课后反思,这堂课运用对比的方式"咀嚼"诗文,还真让教学多了一些语文味儿。    一、"新"与"旧"    生:一定要选"邮票"这个意象吗?  师:你想换作什么呢?  生:可不可以把"乡愁是一枚小小



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